证券投资学习题

1. 证券投资学习题

11. 答案是C，选择D，这样的资产组合风险最小
12. 因为资产组合的风险更小，因此投资者的风险承受能力更大
13. 会改变，改为选取短期国库券，因为这是无风险资产

2. 证券投资学习题

c

3. 根据《证券公司投资者适当性制度引起》的规定，多项选择题，在线等

ABC
符合以下全部条件的自然人:
1、金融类资产不低于500万元人民币；
2、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；
3、风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。

4. 根据《证券公司投资者适当性制度引起》的规定，多项选择题。

根据中证协《证券公司投资者适当性制度指引 》（2012年12月30日发布）
第十条 证券公司根据了解的客户信息，可以将符合以下条件的客户划分为专业投资者：
……（四）符合以下全部条件的自然人：

1、金融类资产不低于500万元人民币；
2、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；
3、风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。
因此答案选择ABC.

5. 在证券组合管理的基本步骤中，确定投资目标是( )阶段的任务。

正确答案为：A选项
答案解析：　　证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则.包括确定投资目标、投资规模和投资对象三个方面。

6. 根据《证券公司投资者适当性制度引起》的规定，多项选择题。

根据中证协《证券公司投资者适当性制度指引 》（2012年12月30日发布）\x0d\x0a第十条 证券公司根据了解的客户信息，可以将符合以下条件的客户划分为专业投资者：\x0d\x0a??（四）符合以下全部条件的自然人：\x0d\x0a\x0d\x0a1、金融类资产不低于500万元人民币；\x0d\x0a2、具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易的经历，且过去12个月中证券交易不少于40次；或者具有2年及以上在专业投资机构从事金融产品或金融服务的设计、投资或保险精算、金融风险管理工作经历；\x0d\x0a3、风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级。\x0d\x0a因此答案选择ABC.

7. 证券注册制的二十个基本原则

亲。[鲜花][鲜花]您好，很高兴为您解答呢~[开心]。证券注册制的基本原则：一、公开、公平、公正原则(又称三公原则)二、当事人法律地位平等原则三、自愿、有偿、诚实信用原则四、守法原则五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则七、统一监督管理证券市场的原则八、自律管理与监督管理结合的原则九、审计监督的原则法。【摘要】
证券注册制的二十个基本原则【提问】
亲。[鲜花][鲜花]您好，很高兴为您解答呢~[开心]。证券注册制的基本原则：一、公开、公平、公正原则(又称三公原则)二、当事人法律地位平等原则三、自愿、有偿、诚实信用原则四、守法原则五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则七、统一监督管理证券市场的原则八、自律管理与监督管理结合的原则九、审计监督的原则法。【回答】
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资的方式。证券投资基金主要有如下特点：投资基金的份额面值、管理费用和购买费用一般较低;有利于吸引社会闲散资金。在我国，每份基金份额面值为人民币1元。投资基金由投资基金管理公司管理，[心]聘请专家经营，有利于降低风险，得到较高的投资回报。实行组合投资。《证券投资基金法》规定，“基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用资产组合的方式”，有利于分散风险，保障投资者资产的安全哦。【回答】

8. 证券业的相关法

2007年9月1日，《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《评级办法》)开始实施。依据《暂行办法》，中国证监会先后核准中诚信、鹏元、新世纪和大公国际等四家评级机构从事证券市场资信评级业务。根据《评级办法》，证券市场资信评级业务的评级对象包括：中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券（国债除外）；以及上述证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司等等。