证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.9）

1. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.9）

证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.9）
四、大势情况：如果大盘当天急跌，破位的就更不好，有涨停也不要追

在一般情况下，大盘破位下跌对主力和追涨盘的心理影响同样巨大，主力拉高的决心相应减弱，跟风盘也停止追涨，主力在没有接盘的情况下，经常出现第二天无奈立刻出货的现象，因此在大盘破位急跌时最好不要追涨停。
而在大盘处于波段上涨时，涨停的机会比较多，总体机会多，追涨停可以胆大一点;在大盘波段弱势时，要特别小心，尽量以ST股为主，因为ST股和大盘反走的可能大些，另外5%的涨幅也不至于造成太大的抛压。如果大盘在盘整时，趋势不明，这时候主要以个股形态、涨停时间早晚、分时图表现为依据。
五、第一个涨停比较好，连续第二个涨停就不要追了

理由就是由于短期内获利盘太大，抛压可能出现。当然这不是一定的，在牛市里的龙头股或者特大利好消息股可以例外。

2. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（10.17）

证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（10.17）
1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。

2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。

3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。

4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。

三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。

四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：

1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。

2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。

3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。

4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

3. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.9）

单选题
1.购买者在向出售者支付一定费用后.就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称之为()。
A.金融期货
B.权证
C.金融期权
D.期货
2.股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为()。
A.参与型优先股票
B.股息率固定优先股票
C.固定利息优先股票
D.固定盈利优先股票
3.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.分享基金财产收益

参考答案
1、
答案：C
解析：金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。具体地说，其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。
2、
答案：B
解析：股息率固定优先股票是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股票的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定优先股票。
3、
答案：B
解析：我国《基金法》规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
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4. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（12.11）

单项选择题
1、当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。
A.商业银行可用资金增多，贷款上升，导致货币供应量增多
B.商业银行可用资金增多，贷款下降，导致货币供应量减少
C.商业银行可用资金减少，贷款上升，导致货币供应量增多
D.商业银行可用资金减少，贷款下降，导致货币供应量减少
2、下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
3、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于()万元。
A.8000
B.3000
C.1000
D.5000

参考答案
1、
答案：D
解析：当中央银行提高法定存款准备金率时，商业银行需要上缴中央银行的法定存款准备金增加，可直接运用的超额准备金减少，商业银行的可用资金减少，在其他情况不变的条件下，商业银行贷款或投资下降，导致货币供应量减少。
2、
答案：C
解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为(选项A正确)。证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构(选项B正确)。保荐机构负责证券发行的主承销工作(选项C错误)，负有对发行人进行尽职调查的义务(选项D正确)，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。
3、
答案：A
解析：会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。
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5. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.27）

单选题
1.金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的，在中央银行的存款被称为()。
A、存款准备金
B、基础货币
C、法定盈余公积
D、任意盈余公积
2.由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。
A、场内交易市场
B、柜台交易市场
C、场外交易市场
D、店头交易市场
3.()，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
A、1949年
B、1979年
C、1984年
D、1990年

参考答案
1、
答案：A
【解析】存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款。
2、
答案：A
【解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
3、
答案：D
【解析】1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
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6. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（11.20）

单选题
1.下列不是现货期权的是(  )。
A.外汇期权
B.利率期权
C.股指期权
D.股指期货期权
2.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用(  )方式。
A.书面报价
B.电脑报价
C.口头报价
D.传真报价
3.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是(  )。
A.平衡型基金
B.指数基金
C.收入型基金
D.成长型基金

参考答案
1、
答案：D
解析：现货期权是以现货为标的物的期权。选项D是期货期权。答案非常明显，D选项已经明确说了是期货期权.当然就不是现货期权。
2、
答案：B
解析：目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
3、
答案：A
解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。
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7. 证券从业资格《金融市场基础知识》练习题（10.24）

单项选择题
1.长期资本流动的主要方式不包括()。
A、国际直接投资
B、银行资金调拨
C、国际证券投资
D、国际贷款
2.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A、股票
B、债券
C、投资基金
D、公开市场业务
3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A、法定存款准备金制度
B、再贴现政策
C、公开市场政策
D、存款派生机制

参考答案
1、
答案：B
解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
2、
答案：C
解析：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度，即通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资。
3、
答案：A
解析：同业拆借市场，亦称“同业拆放市场”，是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场。同业拆借市场最早出现于美国，其形成的根本原因在于法定存款准备金制度的实施。
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8. 2011 9月证券市场基础知识 试题回忆

1.单选  证券公司设立子公司条件——12亿

2.多选  世界上著名的指数有哪些——我全选了

3.单选  股份有限公司设立的机构——股东大会、董事会、监事会（居然有个选项是股东会、董事会、监事会 ）

4.判断  我国目前的可转换债券只有可转换债券——答案未知

5.单选  美国最早股票交易所——费城

6.单选  证券公司设立的程序——？

7.单选  证券公司需要交什么保证金——我选结算，其他还有初始、维持、原始保证金

8.多选  基金当事人的关系——一目了然，全选

9.单选  证券法实施时间——略

10.单选  上交所和证交所分别成立于哪年哪月——略

11.单选  国债有普通国债和——特种国债

12.单选  H股指数实际上是什么指数？——没搞懂

13.单选  什么是在全国银行间拆借中心交易的——忘了，字数最多的选项

14.单选  交易所的信息系统不包括——有一个看不懂的什么交易席位的选项

15.多选  票面金额又可以称为什么——好像是票面价值、面额什么的，我选了三个

16.判断  证监会对地方部门什么什么实行垂直领导——对

17.单选  基金发源于——英国

18.单选  由于价格趋于一致，所以——现在期货价可能就是未来现货价格

19.单选   规模多少，可以向战略投资者配售——4亿

20.判断  金融衍生工具可分为交易所衍生工具和嵌入式衍生工具——错