综合类证券公司的设立条件是哪些

1. 综合类证券公司的设立条件是哪些

综合类证券公司的设立条件：
1、有符合本法规定的注册资本；
2、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
3、有完善的风险管理与内部控制制度；
4、有合格的经营场所和业务设施；
5、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，
6、从业人员具有证券从业资格。
一、成立股份有限公司监事会有哪些职权
监事会的具体职权包括：
(1)检查公司财务；
(2)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(3)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；
(5)向股东会会议提出提案；
(6)依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
(7)公司章程规定的其他职权。
二、在法律上严格规定有案底的人不可以做什么工作
法律上严格规定有案底的人不可以做下列工作：
1、法官。
2、人民陪审员。
3、检察官。
4、公务员。
5、律师。
6、辩护人。
7、司法鉴定人员。
8、公证员。
9、警察。
10、外交人员。
11、村委会成员。
12、拍卖师。
13、公司董事、监事、高管。
14、国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。
15、商业银行的董事、高级管理人员。
16、证券从业人员。
三、融资租赁公司设立有什么条件？
融资租赁公司设立条件：要有符合规定条件的发起人；注册资本为一次性实缴货币资本，低限额为1亿元人民币或等值的可自由兑换货币；有符合任职资格条件的董事、高级管理人员，并且从业人员中具有金融或融资租赁工作经历3年以上的人员应当不低于总人数的50%；建立了有效的公司治理、内部控制和风险管理体系等。
【本文关联的相关法律依据】
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条
设立证券公司，应当具备下列条件：
(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；
(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；
(三)有符合本法规定的注册资本；
(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
(五)有完善的风险管理与内部控制制度；
(六)有合格的经营场所和业务设施；
(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

2. 综合类证券公司的设立条件

法律分析：综合类证券公司的设立条件：1、有符合法律规定的公司章程；2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录；3、有符合法律规定的公司注册资本；4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
法律依据：《中华人民共和国证券法》第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：
（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；
（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
（三）有符合本法规定的公司注册资本；
（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
（五）有完善的风险管理与内部控制制度；
（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

3. 综合类证券公司的设立条件

	根据《证券法》第一百二十四条，设立证券公司，应当具备下列条件：
	(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
	(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;
	(三)有符合本法规定的注册资本;
	(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;
	(五)有完善的风险管理与内部控制制度;
	(六)有合格的经营场所和业务设施;
	(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

4. 综合类证券公司条件

综合类证券公司的设立条件：1、有符合法律规定的公司章程；2、有符合法律规定的股东和实际控制人。主要股东及公司的实际控制人须最近三年无重大违法违规记录；3、有符合法律规定的公司注册资本；4、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百一十八条设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；（三）有符合本法规定的公司注册资本；（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；（五）有完善的风险管理与内部控制制度；（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

5. 综合类证券公司注册条件是什么

综合类证券公司的设立条件：1、有符合本法规定的注册资本；2、有符合法律、行政法规规定的公司章程；3、有完善的风险管理与内部控制制度；4、有合格的经营场所和业务设施；5、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，6、从业人员具有证券从业资格。【法律依据】《中华人民共和国证券法》第一百二十四条设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

6. 证券公司的设立条件有哪些方面

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

7. 简述证券公司的设立条件

《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

8. 设立证券公司应具备哪些条件

设立证券公司应当具备下列条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程；
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；
3、有符合本法规定的注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员具有资格，从业人员具有证券从业资格；
5、有完善的风险管理和内部控制制度；
6、有合格的营业场所和营业设施；
7、法律、行政法规规定的其他条件和国务院证券监督管理机构批准的其他条件。
根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。
一、保险公司设立对股东的条件有什么限制
对于股东的资格和条件，一般公司并无限制，但向保险公司投资入股则完全不同，尤其是对保险公司的控制股东。
设立保险公司应当具备下列条件：
主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。所谓主要股东，是指持有保险公司股份的比例达到了控制程度或者能够以投资、业务往来、资金融通等各种方式对保险公司的经营管理产生实质性影响的公司。
法律依据：
第七十条申请设立保险公司，应当向国务院保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：
（一）设立申请书，申请书应当载明拟设立的保险公司的名称、注册资本、业务范围等；
（二）可行性研究报告；
（三）筹建方案；
（四）投资人的营业执照或者其他背景资料，经会计师事务所审计的上一年度财务会计报告；
（五）投资人认可的筹备组负责人和拟任董事长、经理名单及本人认可证明；
（六）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。
二、金融公司融资需要什么资质？
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：
(一)具有证券经纪业务资格；
(二)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；
(三)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
(四)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
(五)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；
(六)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；
(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；
(八)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；
(九)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；
(十)证监会规定的其他条件。